又见高管配偶短线交易，这家公司收到警示函

时间： 2024-12-05 06:03     

12月4日晚间，浙江建投（002761）公告称，公司于近日收到浙江证监局下发的行政监管措施决定书《关于对刘建伟（金麒麟分析师）采取出具警示函措施的决定》。

警示事由为，刘建伟身为公司副总经理，其配偶孙鹏于2024年10月17日至2024年10月30日期间累计买入公司股票5万股，成交金额43.89万元；并于2024年10月31日卖出公司股票2.5万股，成交金额22.75万元。上述买卖公司股票的行为构成短线交易，违反了《证券法》第四十四条规定，浙江证监局决定采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

刘建伟配偶孙鹏在出具的《关于本人买卖股票构成短线交易的说明》中称，交易系基于对二级市场交易情况的个人独立判断。

具体操作上，孙鹏于今年10月17日、18日、30日买入公司股份共计5万股，于10月 31日卖出公司股份25，000股。根据《证券法》等相关规定，孙鹏在买入后六个月内卖出公司股票行为构成短线交易，短线交易所获盈利为8960元。按照规定，孙鹏本次交易所获收益应归还公司所有。本次短线交易获利金额为8960元，孙鹏已主动将所获收益8960元全数上交公司。

10月份，公司股价开于10.26元，收于9.11元，下跌2.36%。

浙江建投表示，收到上述《警示函》后，公司及相关人员高度重视、认真检讨相关问题，将充分吸取教训，持续加强公司董事、监事、高级管理人员及相关人员对《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规及规范性文件的学习，确保所有相关人员充分理解和严格遵守相关规则。公司将持续督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，杜绝此类事件再次发生。

虽然《证券法》明确规定，禁止董监高及其亲属违规炒股，但短线交易的现象时有发生。尤其是10月以来市场热度提升，短线交易也成上市公司披露的最常见的违规事项之一。据证券时报记者统计，10月以来，上市公司发布涉短线交易的公告超过40份，其中包括一些涨幅较大的大牛股、翻倍股。

12月3日晚间，日出东方（603366）公告称，公司高管焦青太配偶孙克美短线交易公司股票，近日收到江苏证监局出具的警示函。

同日，供销大集公告，公司监事钟琳出具《关于本人亲属短线交易公司股票的情况说明》，亲属短线交易获利160元。

11月12日，英洛华公告公司高管家属于2024年11月7日至2024年11月8日期间通过集中竞价方式买卖公司股票，获利9747元。

可转债也成为短线交易的所在。森麒麟日前披露，公司实际控制人、董事长秦龙因为买卖麒麟转债涉嫌短线交易遭证监会立案，获利超11万元。