近日,某高校学生在其个人社交平台发布的一则视频引发关注。该学生在中信建投证券暑期研学期间,拍摄了自己上下班的视频,视频内容含有公司名称标识及公司客户信息等。
社交媒体截图
中信建投证券对此回应上证报记者称:“视频内容涉及我司客户敏感信息,违反了我司合规管理规定。目前,我司已责令该学生终止研学,并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。”
中信建投证券表示,公司将举一反三,进一步加强内部管理,严肃纪律要求。
据了解,该学生拍摄的视频内容涉及三家中信建投客户的敏感信息,包含IPO项目。
近日,上交所官网披露了一则关于中信建投证券投行业务的罚单,事涉恒达智控科创板IPO项目。上交所在发行上市审核及现场检查工作中发现,中信建投证券作为恒达智控项目的保荐人,严砚、吕映霞作为恒达智控项目的保荐代表人,存在保荐职责履行不到位情形。
上交所表示,保荐人未能对发行人研发费用予以充分核查,函证程序执行不到位,导致相关披露不准确,履行保荐职责不到位,保荐代表人对此负有主要责任。上交所决定对中信建投证券及严砚、吕映霞予以监管警示。
中信建投证券2023年年报显示,2023年,公司完成股权融资项目67家,主承销金额947.76亿元,均位居行业第2名。其中,IPO主承销家数33家,主承销金额407.54亿元,分别位居行业第2名、第3名;完成股权再融资34家,主承销金额540.22亿元,分别位居行业第2名、第3名。项目储备方面,截至报告期末,公司在审IPO项目61家,位居行业第2名;在审股权再融资项目(含可转债)24家,位居行业第2名。