“躺平”？华融融达期货被点名

时间： 2024-01-03 04:31     

来源： 券业行家 

“躺平”？这家期货被点名

在全国人民欢庆元旦期间，某地公示“躺平休闲人员”，引发群众热议。而一家颇有背景的期货机构，居然也有相似的一幕：因“全员离岗”被责令改正。

工作时间全员离岗

节前，安徽证监局连更多则监管处罚函。单是12月25日，就有两份针对辖区期货机构的罚单。

皖籍期货徽商期货有限责任公司（简称：徽商期货）被采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。主要原因包括互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位；交易咨询业务产品设计、销售环节风险管控不到位；资产管理业务产品管理职责履行不规范，对外担任投资顾问留痕不完整；部分信息系统性能、容量压力测试不充分，运维管理不到位。

而总部位于郑州的期货机构华融融达期货股份有限公司（简称：华融融达期货），收到的监管函信息颇为颇为玄妙。

安徽证监局查明，华融融达期货合肥营业部存在交易时间全员离岗、居间人管理不善的情形。上述行为反映出营业部风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。安徽证监局同样对该营业部采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

工作时间，全员摸鱼，行家倒也能理解。然而，这家期货为什么会全员离岗？这是发生了什么情况？

行家不由得想起元旦期间的新闻——

难道说，这家网点也是“躺平”了？

资深人士执掌十年

查了查，行家发现这家网点及负责人资历颇深。

工商信息显示，华融融达期货合肥营业部成立于2012年10月。2021年和2022年的参保人员均为5名。

汝婧女士，在2014年6月担任合肥营业部负责人，至今已有十年。

据中期协从业人员信息，她在2009年12月任职于海航期货合肥营业部；2011年12月加入大有期货合肥营业部。2016年4月，她在华融融达期货合肥营业部登记执业。

另据启信宝信息，这位女将至今仍有多项在外投资和任职，但具体的运营情况未知。这是否是“脱岗”的原因所在？

目前，华融融达期货设有6家分公司和14家营业部，登记从业人员239名，另有51名居间人。

在这些网点和人员中，是否还有类似的情况？

新年贺词彰显实力

股权穿透显示，华融融达期货的主要股东中，出现了两家AMC——中国华融持股59.256%，中国信达持股17.3059%。业已破产的上海华信国际集团有限公司持股13.7621%；而中储粮旗下的河南东方粮食贸易有限公司持股9.676%。

自1993年成立以来，随着股东的变迁，华融融达期货的公司名称多次变更。最近十年里，先是在2015年8月，由万达期货更名为华信万达期货，2017年5月更名为华信期货，2020年5月又更名为华融融达期货。

2021年9月，华融融达期货法定代表人由张岩变更为丛龙云。2022年3月，再变更为苏小勇。

公开信息显示，苏小勇曾任华融前海财富副总经理，华融国际信托董事。2021年6月担任华融融达期货党委委员，同年8月担任副总经理，2022年3月出任总经理。而华融融达期货党委书记、董事长张翔（金麒麟分析师），早年曾是华融证券（现为国新证券）和华融期货（现为国新国证期货）高管；2020年4月担任华融融达期货董事，2021年8月出任董事长至今。

1月2日，华融融达期货官网发布了2024新年贺词，其中强调“2023年是一个值得铭记的里程碑，见证了我们的成长、发展与不断突破”。

新年新气象，行家也希望这家老牌期货有着更好的未来。

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