业绩承压之下，兴业证券胡道雷从业期间代客炒股等多项违规被警示！

时间： 2024-08-16 05:10     

来源：有连云

胡道雷在兴业证券股份有限公司无锡分公司从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为。

2024年8月13日，江苏证监局对兴业证券（601377.SH）前从业人员出具警示函行政监管措施。

警示函显示，胡道雷在兴业证券股份有限公司无锡分公司（曾用名：兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部）从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为。

江苏证监局决定对胡道雷采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公开资料显示，兴业证券是一家老牌证券公司，公司成立于1991年10月，主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务。

据了解，兴业证券去年以来，遭到了多次处罚。

2023年8月，兴业证券发布证券研究报告业务客户服务行为内部控制和合规管理不到位，个别分析师的发言内容不够审慎，福建证监局决定对公司采取出具警示函的措施。

同年10月，兴业证券哈尔滨友谊路证券营业部因“未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料”，被国家外汇管理局黑龙江省分局警告，并罚款5万元。

今年5月，江西证监局公告兴业证券江西分公司员工李晓林任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。江西证监局对兴业证券江西分公司及其员工李晓林采取了出具警示函的行政监管措施。

在经营过程中，兴业证券多次违规之下，背后则是陷入困境的经营状态。

年报数据显示，2023年兴业证券实现营业收106.27亿元，同比下降0.30%，实现净利润26.68亿元，归属净利润19.64亿元，分别同比下降20.19%和25.51%。

2024年开局雪上加霜，兴业证券2024年一季度实现营业收入23.77亿元，同比大幅下滑42.99%，实现归属净利润3.282亿元，同比大幅下滑60.38%。