因在推荐挂牌和持续督导中未能勤勉尽责，中银证券及负责人被监管出具警示函

时间： 2024-12-11 05:42     

专题：实控人“张冠李戴”，隐瞒代持，天海流体及辅导券商中银证券同遭罚

来源：北京商报

北京商报讯（记者 郝彦）12月10日，安徽证监局发布公告表示，中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”）在负责铜陵天海流体控制股份有限公司（以下简称“天海流体”）推荐挂牌和持续督导过程中，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，对天海流体控股股东、实际控制人持股情况核查不充分。

上述行为不符合相关规定，此外，周培作为推荐挂牌项目负责人，对挂牌阶段尽职调查工作负有责任。安徽证监局决定对中银证券、周培采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货诚信档案。